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第一章 我国未上市公司股权交易市场现状1

第一节 我国未上市公司构成及其股权交易历程1

一、我国未上市股份公司的构成1

二、我国未上市股权交易发展历程2

第二节 我国未上市公司股权交易市场概况6

一、当前主要未上市公司股权交易市场6

二、未上市公司股权交易监管机构与部门8

三、我国未上市公司股权交易市场存在的问题9

第三节 我国建设未上市公司股权交易市场的现实意义12

一、积极扶持广大中小高科技企业成长的需要12

二、为主板和中小企业板市场提供“预备市场”及退市通道13

三、解决历史遗留的未上市公司的股权流通问题13

四、推动证券市场的发展和创新14

第二章 未上市股份公司股权交易市场理论15

第一节 交易机制的理论分析15

一、交易机制的构成16

二、交易机制设计的目标18

三、交易机制的分类及比较22

四、订单的类别及撮合原则26

五、交易价格形成过程28

第二节 市场监管的理论分析32

一、市场监管的理论基础33

二、监管模式分类及比较34

三、未上市股份公司监管36

四、交易监管39

五、市场中介监管41

第三章 海外未上市公司股权交易市场现状44

第一节 美国未上市公司股权交易市场现状44

一、美国股权交易市场概况44

二、美国场外交易市场OTCBB的发展历程47

三、美国场外交易市场OTCBB的市场交易机制49

第二节 英国未上市公司股权交易市场现状54

一、英国股权交易市场概况54

二、英国非上市证券市场的发展历程55

三、英国非上市证券市场的交易制度57

第三节 韩国未上市公司股权交易市场现状60

一、韩国股权交易概况60

二、韩国OTC市场的发展历史61

三、韩国OTC市场的交易制度62

第四章 未上市公司股权交易市场监管与投资者保护机制65

第一节 未上市公司股权交易市场监管与投资人保护65

一、市场监管方式65

二、违规处置措施67

三、投资者保护措施68

第二节 美国场外交易市场OTCBB的市场监管71

一、OTCBB的监管71

二、OTCBB的信息披露要求72

三、OTCBB的上市及交易资格73

四、市场数据传播73

五、投资者保护74

第三节 英国非上市证券市场的监管制度74

一、AIM市场的监管制度74

二、OFEX市场的监管制度76

第四节 韩国OTC市场的监管76

第五章 我国未上市公司股权交易市场的构建78

第一节 未上市公司股权交易市场交易主体定位78

一、融资主体定位78

二、投资主体定位79

第二节 未上市公司股权交易市场的制度设计79

一、上市及交易机制80

二、转板及退市86

三、信息披露与监管机制设计90

第六章 对上海建设未上市股权交易市场的探索95

第一节 上海建设未上市公司股权交易市场的战略选择95

一、上海建设未上市公司股权交易市场的优势95

二、上海建设未上市公司“股权交易市场”有待突破的限制97

三、建立未上市公司股权交易市场对上海经济的直接作用99

四、上海建设未上市公司股权交易市场的战略构想100

第二节 上海未上市公司股权交易市场的机构设置及机制设计101

一、机构设置101

二、交易机制设计102

第三节 建设上海未上市公司股权交易市场的相关建议105

一、发挥浦东“先行先试”政策优势，完善金融环境105

二、扩展上海股权托管登记中心功能，成为股权托管登记结算中心106

三、发挥上海联合产权交易所优势，展开全程组织与管理106

四、整合现有的资源，完善市场环境107

五、规范交易主体，促进上海区域市场的形成107

参考文献109