2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证劵投资基金【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

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第一章 证券投资基金概述1

考点结构概览1

考点重点突破3

第一节 证券投资基金的概念与特点3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体5

第三节 证券投资基金的法律形式6

第四节 证券投资基金的运作方式7

第五节 证券投资基金的起源与发展8

第六节 我国基金业的发展概况8

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用9

核心考点术语9

考点自测解析10

第二章 证券投资基金的类型21

考点结构概览21

考点重点突破24

第一节 证券投资基金分类概述25

第二节 股票基金28

第三节 债券基金30

第四节 货币市场基金32

第五节 混合基金33

第六节 保本基金33

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）34

第八节 QDII基金35

核心考点术语36

考点自测解析37

第三章 基金的募集、交易与登记45

考点结构概览45

考点重点突破48

第一节 封闭式基金的募集与交易48

第二节 开放式基金的募集与认购51

第三节 开放式基金的申购、赎回53

第四节 开放式基金的转换、非交易过户、转托管与冻结55

第五节 交易型指数基金（ETF）的募集与交易56

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易60

第七节 开放式基金份额的登记61

核心考点术语61

考点自测解析62

第四章 基金管理人76

考点结构概览76

考点重点突破78

第一节 基金管理人概述79

第二节 基金管理公司的组织架构83

第三节 基金投资运作管理84

第四节 基金管理公司治理结构与内部控制86

核心考点术语89

考点自测解析89

第五章 基金托管人100

考点结构概览100

考点重点突破102

第一节 基金托管人概述103

第二节 机构设置与技术系统104

第三节 基金财产保管104

第四节 基金资金清算105

第五节 基金会计复核105

第六节 基金投资运作的监督106

第七节 基金托管人的内部控制106

核心考点术语107

考点自测解析108

第六章 基金的市场营销115

考点结构概览115

考点重点突破118

第一节 基金营销概述118

第二节 基金产品设计与定价119

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务121

第四节 基金销售机构的准入条件与职责122

第五节 基金销售行为规范124

第六节 证券投资基金销售业务信息管理126

第七节 基金销售机构内部控制126

核心考点术语127

考点自测解析127

第七章 基金的估值、费用与会计核算133

考点结构概览133

考点重点突破134

第一节 基金资产的估值135

第二节 基金的费用136

第三节 基金会计核算138

第四节 基金财务会计报告分析138

核心考点术语140

考点自测解析140

第八章 基金利润分配与税收145

考点结构概览145

考点重点突破146

第一节 基金利润146

第二节 基金利润分配147

第三节 基金税收148

核心考点术语150

考点自测解析150

第九章 基金的信息披露156

考点结构概览156

考点重点突破158

第一节 基金信息披露概述158

第二节 我国基金信息披露制度体系160

第三节 基金主要当事人的信息披露义务160

第四节 基金募集信息披露162

第五节 基金运作信息披露163

第六节 基金临时信息披露163

第七节 特殊基金品种的信息披露164

核心考点术语164

考点自测解析165

第十章 基金监管173

考点结构概览173

考点重点突破175

第一节 基金监管概述176

第二节 基金监管机构和自律组织176

第三节 基金服务机构监管178

第四节 基金运作监管178

第五节 基金行业高级管理人员监管181

核心考点术语182

考点自测解析183

第十一章 证券组合管理理论188

考点结构概览188

考点重点突破190

第一节 证券组合管理概述190

第二节 证券组合分析191

第三节 资本资产定价模型及其运用193

第四节 套利定价理论194

第五节 有效市场假设理论及其运用194

第六节 行为金融理论及其应用195

核心考点术语196

考点自测解析196

第十二章 资产配置管理207

考点结构概览207

考点重点突破208

第一节 资产配置管理概述208

第二节 资产配置的基本方法209

第三节 资产配置主要类型及其比较209

核心考点术语212

考点自测解析212

第十三章 股票投资组合管理220

考点结构概览220

考点重点突破221

第一节 股票投资组合的目的222

第二节 股票投资组合管理基本策略222

第三节 股票投资风格管理222

第四节 积极型股票投资策略223

第五节 消极型股票投资策略226

核心考点术语226

考点自测解析226

第十四章 债券投资组合管理232

考点结构概览232

考点重点突破233

第一节 债券收益率及收益率曲线234

第二节 债券风险的测量236

第三节 积极债券组合管理237

第四节 消极债券组合管理237

核心考点术语238

考点自测解析238

第十五章 基金绩效衡量246

考点结构概览246

考点重点突破247

第一节 基金绩效衡量概述248

第二节 基金净值收益率的计算248

第三节 基金绩效的收益率衡量248

第四节 风险调整绩效衡量方法249

第五节 择时能力衡量250

第六节 绩效贡献分析250

核心考点术语251

考点自测解析251

证券投资基金模拟试题（一）257

证券投资基金模拟试题（二）308